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国寿等13家险企接反洗钱20张罚单 身份识别是重灾区(3)

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  太平财险收到百万罚单

  从受罚金额看,太平财险泉州中心支公司收到了罚金总额超百万(102万元)的罚单,成为单次受罚金额最多的险企。

  根据央行泉州中心支行的处罚信息公示,太平财险泉州中心支公司领了“泉银罚〔2018〕2号”罚单,央行泉州中心支行对其共有4项处罚,合计对机构罚款95万元、对3位责任人罚款7万元:

  1、2016年7月1日至2017年6月30日,太平财产保险有限公司泉州中心支公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条、第十四条规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项规定处以45万元罚款。

  2、2016年7月1日至2017年6月30日,太平财产保险有限公司泉州中心支公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十七条规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(二)项规定处以25万元罚款。

  3、2016年7月1日至2017年6月30日,太平财产保险有限公司泉州中心支公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号)第十三条规定履行反洗钱可疑交易报告义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定处以25万元罚款。

  4、按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对太平财产保险有限公司泉州中心支公司3名相关责任人员处以合计人民币7万元罚款。

  央行升级反洗钱监管

  7月26日,央行一口气发布包括《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银办发【2018】130号)等4份关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件,要求各类金融机构强化客户及其受益人的身份识别管理等全流程强化反洗钱工作。

  近年来,中国人民银行反洗钱执法检查持续加强。2017年,人民银行全系统共开展了1708项反洗钱专项执法检查和616项含反洗钱内容的综合执法检查,对违反反洗钱规定的行为按规定予以处罚,罚款金额合计约1.34亿元,“双罚”比例进一步提高。

  另据券商中国记者了解,今年以来,监管部门继续对部分金融机构反洗钱工作不到位加大处罚力度,今年以来至少有6家券商因反洗钱不到位而被央行处罚,金融机构都在加强反洗钱工作管理。

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