本报讯 3月24日，证监会发布2022年证监稽查20起典型违法案例。其中，9起为信息披露违法违规案，数量最多，3起为中介机构未勤勉尽责案。
据记者梳理，9起信披违法违规案例涉及虚构贸易造假、重组标的财务造假、财务造假规避退市、控股股东违规占用以及债券发行人信披违法等。如，同济堂信息披露违法违规案是一起上市公司系统性造假的典型案例。2016年至2019年，同济堂健康产业股份有限公司通过子公司虚构销售及采购业务、虚增销售及管理费用、伪造银行回单等方式，累计虚增收入211.21亿元、利润28.16亿元。证监会表示，本案表明，上市公司财务造假严重破坏资本市场信息披露秩序，侵蚀市场诚信基础，监管部门必将予以严厉打击。
3起中介机构未勤勉尽责案，包括中介机构未履职尽责、审计机构违反独立性要求和“走过场”式审计的典型案例。如，深圳堂堂会计师事务所未勤勉尽责案是一起上市公司审计机构违反独立性要求的典型案例。证监会表示，本案表明，保持审计独立性是会计师事务所客观公正执业的前提，也是上市公司信息披露质量的重要保障，监管部门严惩审计独立性缺失等违法行为，促进审计机构归位尽责。（吴晓璐）
3月24日，中国证监会召开2023年机构监管工作会议。会议要求，在全面贯彻党的二十大精神的开局之年，机构监管条线要全面学习把握落实党的二十大精神，深刻领悟“两个确立”的决定性意义和“中国式现代化”的根本要求，聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，坚持稳中求进工作总基调，协调推进投资端和融资端改革，守牢不发生系统性风险的底线。 会议认为，...
中国银保监会网站昨日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表（沪银保监罚决字〔2023〕25号-31号）显示，复星保德信人寿保险有限公司存在十项违法违规行为，被上海银保监局责令改正，给予警告，并处罚款共计262万元；6名相关违法违规行为的主管人员均被给予警告，累计处罚款51万元。 根据行政处罚信息公开表，截至调查日，该公司存在下列违规行为：一是未按照规定...
本报记者 吴晓璐 见习记者 毛艺融 2月24日，证监会公开部分2022年全国人大代表建议和全国政协委员提案的回复，对市场关注的“风水”研报、“伪市值管理”、提高上市公司财务信息披露质量等进行回复。 证监会在答复《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》时表示，监管实践中，发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场...
证监会网站24日公开了对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复。答复称，《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》收悉。证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管，建立了基本完善的制度规则和监管机制，并持续强化日常监管执法，着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。 一、聚焦“建制度”主线，建立健全研报业务规则体系 一是法律和行政法规层面...
2月17日，银保监会发布罚单显示，中国银行因存在七项违法违规行为被罚超三千万元，主要涉及小微企业贷款被挪用等案由。 具体而言，包括小微企业贷款风险分类不准确；小微企业贷款资金被挪用于房地产领域；贷款资金被挪用于证券市场；小微企业贷款资金被挪用于购买本行理财；小微企业贷款统计数据不真实；向银行员工和公务员发放个人经营性贷款；违反监管规定向小...
