11月24日，中国人民银行昆明中心支行官网消息显示，泸水市农村信用合作联社因5项违规，被警告并罚36.7万元，1名责任人被罚。
具体违规行为如下：
1.涉农贷款数据报送存在错误。
2.开立备案类账户未在人民币银行结算账户管理系统中备案且未留存开销户档案资料；撤销备案类账户未及时在人民币银行结算账户管理系统中备案。
3.征信用户未按规定报备；存在“类公共用户”；征信用户人员调离未及时停用。
4.客户尽职调查不到位，对非自然人客户的受益所有人身份识别不到位。
5.未报送2021年1月的《银行业金融机构金融消费者投诉分类统计表》。
时任泸水市农村信用合作联社财务会计部经理王春兰对“客户尽职调查不到位，对非自然人客户的受益所有人身份识别不到位”负有直接责任，被罚1.15万元。（来源： 凤凰网财经）
昨日，银保监会官网发布《襄阳银保监分局行政处罚信息公开表(襄银保监罚决字〔2022〕2号)》显示，湖北谷城农村商业银行股份有限公司因股东股权管理不到位被罚款25万元。 （来源： 中国网财经）
日前，上海市市场监管局发布的行政处罚信息显示，购物平台“亿家拼”APP运营公司上海宝锦国际商贸有限公司因组织策划传销被罚50万元。 图源：上海市市场监督管理局 案情显示，上海宝锦国际商贸有限公司的“亿家拼”APP返利规则中的会员升级返利规则形成会员本人、直接推荐人、间接推荐人、第二级间接推荐人的“四层三级”模式，通过三级返利等拉人头的的...
11月21日，中国银保监会官网更新的处罚公告显示，湖北监管局连发四张罚单，湖北4家农商行合计被罚130万元。 湖北孝昌农村商业银行因违规办理银行承兑汇票被罚30万元。 湖北孝感农商行因对员工个人行为排查不到位被罚款35万元。 湖北大悟农村商业银行因贷款“三查”不到位，被罚款35万元。 湖北汉川农村商业银行因未按照相关规定真实、准确、完整地披...
11月18日，人民银行营业管理部公布的行政处罚信息显示，百联优力（北京）投资有限公司（以下简称“百联优力”）因4项违法行为被警告，并被罚没合计约6489.33万元。同时，相关责任人井广涛被罚25万元。该笔处罚金额也创下年内支付领域最大单笔罚单纪录。 处罚信息显示，百联优力的违法行为包括：未落实防范电信诈骗风险相关要求；未落实商户实名制管理要求；...
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